弄虛作假的華測檢測武漢公司等注意啦！環(huán)境部和市監(jiān)總局等開展2019監(jiān)督抽查，有的抽取比例100%

機(jī)構(gòu)地址

組織機(jī)構(gòu)代碼/社會信用代碼

法定代表人姓名

聯(lián)系人

聯(lián)系方式

最高管理者

技術(shù)負(fù)責(zé)人

授權(quán)簽字人

（依次列舉）

2018年被

行政處罰

及整改情況

序號

自查內(nèi)容

自查發(fā)現(xiàn)問題:

A：發(fā)現(xiàn)；B：未發(fā)現(xiàn)；C：不適用。

檢查方法及證明材料要求

1

機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法成立，能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他組織。

提供有關(guān)法人證書的編號，上傳有關(guān)證書（批準(zhǔn)文件、授權(quán)文件）掃描件。

（1）企業(yè)制的，應(yīng)取得工商登記的營業(yè)執(zhí)照；

（2）事業(yè)、機(jī)關(guān)應(yīng)取得編辦批準(zhǔn)的事業(yè)單位法人證書；

（3）社團(tuán)法人應(yīng)取得民政部門批準(zhǔn)的社團(tuán)法人證書；

（4）其他組織應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)管理部門的批準(zhǔn)文件；

（5）獲證機(jī)構(gòu)為非獨(dú)立法人的，應(yīng)提供所屬法人的授權(quán)文件及不干預(yù)檢驗(yàn)檢測活動的聲明（或文件）。

2

機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的的異地分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過資質(zhì)認(rèn)定。

檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的異地分支機(jī)構(gòu)和分場所均應(yīng)取得資質(zhì)認(rèn)定或納入資質(zhì)認(rèn)定范圍。

3

機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)辦理有關(guān)變更手續(xù)。

資質(zhì)認(rèn)定證書中機(jī)構(gòu)的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人和授權(quán)簽字人等內(nèi)容與機(jī)構(gòu)實(shí)際情況一致。相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)報(bào)告資質(zhì)認(rèn)定部門并辦理變更手續(xù)。

4

機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立性、公正性地位，合法開展檢驗(yàn)檢測活動。

（1）機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍中應(yīng)包括檢驗(yàn)、檢測、技術(shù)服務(wù)或相關(guān)內(nèi)容。

（2）如機(jī)構(gòu)還從事檢驗(yàn)檢測以外的活動，應(yīng)識別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗(yàn)檢測的獨(dú)立性、公正性。

（3）機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍不應(yīng)包含所檢驗(yàn)檢測對象的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。

（4）機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊和程序文件中應(yīng)有確保檢驗(yàn)檢測公正性、獨(dú)立性、數(shù)據(jù)和結(jié)果真實(shí)客觀的文件、程序或相關(guān)規(guī)定。

（5）機(jī)構(gòu)不能有接受影響檢驗(yàn)檢測公正性的資助或者存在影響檢驗(yàn)檢測公正性行為的情形，如利用“國家中心”牌子或產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查等政策性業(yè)務(wù)進(jìn)行有違公正性的不正當(dāng)市場競爭情況。

5

機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定

機(jī)構(gòu)應(yīng)在其質(zhì)量手冊和程序文件中心規(guī)定保密措施，保證檢驗(yàn)檢測活動中獲得的國家秘密、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密不外泄（法律法規(guī)有規(guī)定的除外）。

6

機(jī)構(gòu)的人員管理規(guī)范

（1）檢驗(yàn)檢測人員不得同時(shí)在兩家以上檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)。員工簽署僅在本機(jī)構(gòu)從業(yè)的自我承諾聲明；有關(guān)員工勞動合同、社會保險(xiǎn)等證據(jù)表明員工僅在本機(jī)構(gòu)從業(yè)。

（2）檢驗(yàn)檢測各崗位人員具備必要的技能、知識和培訓(xùn)經(jīng)歷，滿足崗位要求；授權(quán)簽字人具有滿足規(guī)定的技術(shù)能力要求。

（3）非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)報(bào)告，授權(quán)簽字人在其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)報(bào)告。

7

機(jī)構(gòu)的樣品管理要求

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或者與委托方的約定，對其檢驗(yàn)檢測的樣品進(jìn)行管理，且不得存在下列行為：

（1）樣品的規(guī)格型號、數(shù)量、狀態(tài)等與登記不一致的；

（2）未按照規(guī)定要求查驗(yàn)、抽取樣品，或者人為干擾抽樣過程的；

（3）樣品的采集、標(biāo)識、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、制備、保存不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，造成樣品混淆、污染、損毀、丟失、性狀異常改變等情況的；

（4）樣品的留樣和處置不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或者與委托方約定，導(dǎo)致無法對檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果進(jìn)行復(fù)核的。

8

機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)和信息管理要求

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定管理檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)和信息，留存檢驗(yàn)檢測報(bào)告和原始記錄，保證原始記錄具有可追溯性，檢驗(yàn)檢測報(bào)告和原始記錄的保存期限不少于6年。法律、法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定。不得存在下列行為：

（1）紙質(zhì)原始數(shù)據(jù)與電子存儲記錄不一致的；

（2）擅自銷毀、遺棄、隱匿原始記錄的；

（3）選擇性記錄原始數(shù)據(jù)、不按規(guī)定傳輸原始數(shù)據(jù)的；

（4）未按規(guī)定保存自動檢測儀器電子記錄數(shù)據(jù)的；

（5）檢驗(yàn)檢測報(bào)告與原始記錄不能對應(yīng)的；

（6）所保存的檢驗(yàn)檢測報(bào)告副本和發(fā)放的正本不一致的；

（7）各類記錄和報(bào)告的時(shí)間與真實(shí)時(shí)間不一致的。

9

正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗(yàn)檢測專用章

（1）機(jī)構(gòu)應(yīng)制定資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗(yàn)檢測專用章的使用規(guī)定。

（2）在檢驗(yàn)檢測報(bào)告中正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志以及加蓋檢驗(yàn)檢測專用章。未加蓋資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志出報(bào)告時(shí)，應(yīng)注明“內(nèi)部參考，不具有對社會的證明作用”或者類似字樣。

（3）不轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)證書和標(biāo)志；不偽造、變造、冒用、租賃資質(zhì)證書和標(biāo)志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)證書和標(biāo)志。

（4）其他錯(cuò)誤使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志的行為。

10

規(guī)范實(shí)施分包

（1）若存在分包需求，應(yīng)制定有關(guān)分包規(guī)范實(shí)施的管理文件。

（2）實(shí)施分包的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目事先取得委托方的書面同意，分包給已經(jīng)取得相關(guān)項(xiàng)目資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，并在檢驗(yàn)檢測報(bào)告中依據(jù)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)規(guī)定，明確標(biāo)注分包的相關(guān)情況。

（3）與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報(bào)告應(yīng)當(dāng)歸檔，妥善保存。

11

按要求向資質(zhì)認(rèn)定部門上報(bào)年度工作報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等相關(guān)信息。對社會公布履行社會責(zé)任的自我聲明。

（1）制定按期向資質(zhì)認(rèn)定部門上報(bào)年度報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的制度，并按時(shí)落實(shí)；

（2）歸檔保存歷年上報(bào)的年度報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，核查資質(zhì)認(rèn)定部門網(wǎng)上系統(tǒng)本機(jī)構(gòu)提交數(shù)據(jù)的情況。

（3）編制履行社會責(zé)任的自我聲明并對社會公布。

12

在資質(zhì)認(rèn)定證書確定的能力范圍內(nèi)從事檢驗(yàn)檢測活動。

（1）制定制度，審核檢驗(yàn)檢測報(bào)告所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范已經(jīng)取得資質(zhì)認(rèn)定；

（2）機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)認(rèn)定能力附表范圍內(nèi)的檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)、方法和項(xiàng)目參數(shù)等依據(jù)開展檢測工作。隨機(jī)抽取檢驗(yàn)檢測報(bào)告，審核是否存在超出資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的能力范圍、地址范圍、時(shí)間范圍以及授權(quán)簽字人簽字范圍出具報(bào)告的情況。

（3）資質(zhì)認(rèn)定證書被撤銷、注銷、暫停，不得繼續(xù)為社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)或者結(jié)果。

13

遵守法律法規(guī)，自覺避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。

（1）在環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定要求時(shí)，不存在擅自對社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)和結(jié)果的行為。

（2）不存在未經(jīng)檢驗(yàn)檢測直接出具報(bào)告、數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存在檢驗(yàn)檢測結(jié)果與原始數(shù)據(jù)不一致、無法溯源、擅自篡改數(shù)據(jù)或結(jié)果、出具虛假數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存在偽造、變造檢驗(yàn)報(bào)告或結(jié)果等違法行為。

（3）不使用可以實(shí)現(xiàn)非法修改、非法自動生成檢測數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序修改、生成檢測數(shù)據(jù)。

（4）被資質(zhì)認(rèn)定部門責(zé)令整改且要求整改期間不得擅自對社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的，認(rèn)真按照資質(zhì)認(rèn)定部門的要求進(jìn)行整改，且不擅自對社會出具數(shù)據(jù)和結(jié)果。

（5）不存在在多個(gè)檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)中選擇性使用，可能對檢驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性造成影響的行為。

（6）不在檢驗(yàn)檢測報(bào)告和原始記錄上偽造簽名，不存在非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告的情況。

（7）不漏檢關(guān)鍵項(xiàng)目、干擾檢測過程或者改動關(guān)鍵項(xiàng)目的檢測方法，造成檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果錯(cuò)誤。

（8）不替換、調(diào)換應(yīng)當(dāng)被檢驗(yàn)檢測的對象，進(jìn)行檢驗(yàn)檢測并出具檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果。

（9）未按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范規(guī)定的方法實(shí)施檢驗(yàn)檢測；

（10）其他偽造檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果的情形。

14

持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定有關(guān)要求，檢驗(yàn)檢測能力得到有效維持。

（1）現(xiàn)有環(huán)境、設(shè)施滿足通過資質(zhì)認(rèn)定的檢測項(xiàng)目需要。

（2）現(xiàn)有儀器設(shè)備滿足通過資質(zhì)認(rèn)定的檢測項(xiàng)目需要。

（3）現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗(yàn)檢測需要。

（4）質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，各項(xiàng)管理文件制定合理，運(yùn)行有序，員工對質(zhì)量管理相關(guān)要求認(rèn)同、熟悉并有效運(yùn)用。

15

規(guī)范出具檢驗(yàn)檢測報(bào)告

（1）按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)嵤z驗(yàn)檢測活動。

（2）原始記錄與檢驗(yàn)檢測報(bào)告具有可溯源性。

（3）檢驗(yàn)檢測報(bào)告用語規(guī)范，依據(jù)明確；符合資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)要求，符合合同約定要求。

16

參加能力驗(yàn)證或者能力比對

制定制度，按要求定期參加能力驗(yàn)證或者能力比對。核查本機(jī)構(gòu)參加能力驗(yàn)證或能力比對的情況和結(jié)果。